2023年證券專項(xiàng)《保薦代表人》第一章考試內(nèi)容如下：

第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 執(zhí)業(yè)管理

了解保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格、報(bào)告義務(wù)等規(guī)定;掌握保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件和關(guān)于保薦代表人的管理規(guī)范。

第二節(jié) 主要職責(zé)

掌握保薦制度和業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容;掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在輔導(dǎo)、盡職推薦、持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)。

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第三節(jié) 工作規(guī)程

熟悉保薦機(jī)構(gòu)開展保薦業(yè)務(wù)需要建立的相關(guān)制度體系;掌握保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、文件申報(bào)、持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程;掌握保薦業(yè)務(wù)工作底稿編制和管理要求;掌握注冊(cè)制下提高招股說明書信息披露質(zhì)量的具體要求。

熟悉開展保薦業(yè)務(wù)涉及聯(lián)合保薦、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人更換、保薦協(xié)議簽訂及終止的要求;掌握與保薦責(zé)任相關(guān)文件的簽字要求及保密義務(wù)。

掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時(shí)的權(quán)利;了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求;熟悉發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合保薦工作的要求。

掌握證券交易場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦業(yè)務(wù)的具體要求。

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)規(guī)范和應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)能力;熟悉保薦工作過程中相關(guān)方的法律責(zé)任;熟悉違反保薦制度的監(jiān)管措施和法律責(zé)任;掌握證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員的監(jiān)督管理，以及證券交易場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)上述機(jī)構(gòu)、人員的自律管理規(guī)定;熟悉各類自律約束機(jī)制;掌握保薦機(jī)構(gòu)從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的具體要求。

掌握證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)的規(guī)定;掌握證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控要求;掌握注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定;了解證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理制度;熟悉證券公司反洗錢工作規(guī)定。

第五節(jié) 內(nèi)部控制

了解保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則;熟悉內(nèi)部控制組織體系、職責(zé)分工及制度保障要求;掌握立項(xiàng)、質(zhì)量控制、問核、內(nèi)核、工作底稿、反饋意見報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告、合規(guī)檢查、應(yīng)急處理等內(nèi)部控制制度;熟悉保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部問責(zé)、薪酬考核、業(yè)務(wù)招攬規(guī)定。

考試大綱下載：保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊(duì)精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識(shí)點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對(duì)于需要抓重點(diǎn)、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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