證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2022）

第一部分 綜合性法規(guī)

（一）法律及行政法規(guī)

1.《中華人民共和國公司法》（1993年12月29日公布，2018年10月26日最新修正并施行）

掌握公司種類；熟悉公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；了解關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；了解有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會(huì)性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份有限公司重大資產(chǎn)買賣和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定；了解關(guān)于股份有限公司累積投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份有限公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；了解關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；了解股份回購的情形和程序的規(guī)定；熟悉關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定；掌握高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

2.《中華人民共和國證券法》（1998年12月29日公布，2019年12月28日最新修訂，2020年3月1日起施行）

熟悉證券發(fā)行和交易的“三公”原則；了解發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；了解關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；了解關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；熟悉證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定；掌握投資者保護(hù)的制度安排和規(guī)定；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù)；熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3.《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）

了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；熟悉合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解委托合同中受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；了解有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉保證合同的性質(zhì)；掌握保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握設(shè)立擔(dān)保物權(quán)的情形；熟悉擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍；掌握擔(dān)保物權(quán)的種類；掌握可以抵押的財(cái)產(chǎn)范圍；掌握同一財(cái)產(chǎn)向兩個(gè)以上債權(quán)人抵押的清償順序；掌握權(quán)利質(zhì)權(quán)設(shè)立的條件。

4.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪、提供虛假證明文件的規(guī)定（1979年7月6日公布，2020年12月26日最新修正，2021年3月1日起施行）

掌握虛假出資、抽逃出資罪的構(gòu)成要件；掌握欺詐發(fā)行證券罪的構(gòu)成要件；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件；掌握非國家工作人員受賄罪、對(duì)非國家工作人員行賄罪、為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件；熟悉偽造、變?cè)旃善?、公司、企業(yè)債券罪的構(gòu)成要件；熟悉擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件；掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件；熟悉操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件；熟悉洗錢罪的構(gòu)成要件；掌握侵犯商業(yè)秘密罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪的構(gòu)成要件。

5.《中華人民共和國預(yù)算法》（1994年3月22日公布，2018年12月29日最新修正并施行）

掌握五級(jí)預(yù)算的內(nèi)容；掌握預(yù)算的分類與概念；熟悉財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度；掌握一般公共預(yù)算收支范圍；了解預(yù)算編制的原則與方法；熟悉預(yù)算收入征收和預(yù)算支出撥付的規(guī)定；了解一般公共預(yù)算年度執(zhí)行中超收、短收的規(guī)定。

6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行）

掌握企業(yè)債券的定義；熟悉企業(yè)債券持有人的權(quán)利和責(zé)任；熟悉企業(yè)債券的信用評(píng)級(jí)要求；了解相關(guān)法律責(zé)任。

（二）部門規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則

1.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（2018年6月27日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（2020年3月12日發(fā)布并施行）

掌握廉潔從業(yè)的定義和對(duì)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查的規(guī)定；掌握證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)制度體系建設(shè)的規(guī)定；熟悉證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系的規(guī)定；掌握證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的一般禁止性規(guī)定；了解證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的廉潔從業(yè)報(bào)告義務(wù)；掌握證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查、問題整改及責(zé)任追究的規(guī)定；熟悉證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任主體的規(guī)定；熟悉證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)規(guī)范和廉潔文化建設(shè)的內(nèi)容。

2.《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》（2018年3月28日公布，2020年3月20日最新修正并施行）

熟悉誠信信息的采集和管理的規(guī)定；熟悉違法失信信息的效力期限；掌握誠信信息的公開與查詢的規(guī)定；了解誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)機(jī)制。

3.《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》（2022年5月20日發(fā)布并實(shí)施）

掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)投資者及行業(yè)的義務(wù)、對(duì)客戶的義務(wù)、配合監(jiān)管、自律管理的義務(wù)；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的誠信從業(yè)管理責(zé)任；了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券行業(yè)誠信建設(shè)的自律管理機(jī)制及措施。

4.《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（2022年5月20日發(fā)布，2022年9月1日起實(shí)施）

熟悉執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的內(nèi)容；了解執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的來源；了解執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息自律管理的相關(guān)規(guī)定。

5.《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（2020年8月6日發(fā)布并實(shí)施）

掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。

6.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2021年6月15日最新修訂，2021年7月19日起施行）

熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的對(duì)象和適用情形的規(guī)定；掌握市場(chǎng)禁入類型和禁入期限的規(guī)定；了解關(guān)于市場(chǎng)禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定。

7.《中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕第14號(hào)》（2018年9月4日公布并施行）

熟悉銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)逐步統(tǒng)一的要求；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，保持評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性和可比性的規(guī)定。

8.《信用評(píng)級(jí)業(yè)管理暫行辦法》（2019年11月26日公布， 2019年12月26日起施行）

    掌握本辦法所適用的業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)及對(duì)象的定義和所稱債務(wù)融資工具的范圍；了解監(jiān)管主體的范圍及職責(zé)；熟悉信用評(píng)級(jí)從業(yè)人員管理的相關(guān)規(guī)定；掌握信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、相關(guān)信息披露的要求；掌握信用評(píng)級(jí)行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)管理部門及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)督檢查措施及現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容；熟悉對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違法違規(guī)行為的處罰措施。

9.《中國人民銀行 發(fā)展改革委 證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司信用類債券違約處置有關(guān)事宜的通知》（2020年6月15日公布，2020年8月1日起施行）

熟悉公司信用類債券違約處置的基本原則；熟悉對(duì)建立健全受托管理人制度、完善債券持有人會(huì)議制度的要求；了解發(fā)行人履行清償責(zé)任和信息披露義務(wù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉依法保障債券持有人合法權(quán)益的相關(guān)措施；掌握建立健全多元化的債券違約處置機(jī)制的相關(guān)措施；掌握中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)的相關(guān)要求；熟悉提高信用評(píng)級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)揭示能力的相關(guān)要求；了解監(jiān)管聯(lián)合懲戒機(jī)制。

10.《中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕第7號(hào)》（2020年7月19日公布并施行）

      熟悉互聯(lián)互通的概念及相關(guān)機(jī)制安排。

11.《公司信用類債券信息披露管理辦法》（2020年12月25日發(fā)布，2021年5月1日實(shí)施）

了解公司信用類債券的定義和對(duì)企業(yè)信息披露在制度、人員方面的要求；熟悉債券發(fā)行前和債券存續(xù)期內(nèi)的信息披露要求；掌握債券發(fā)生違約和進(jìn)入破產(chǎn)程序的信息披露要求；掌握中介機(jī)構(gòu)信息披露的職責(zé)和義務(wù)；熟悉債券信息披露的監(jiān)管措施；掌握募集說明書中關(guān)于募集資金運(yùn)用、企業(yè)信用狀況、擔(dān)保情況和投資者保護(hù)機(jī)制的披露內(nèi)容；熟悉企業(yè)編制的年度報(bào)告中應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)重要事項(xiàng)。

12.《中國人民銀行 國家發(fā)展改革委 財(cái)政部 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)健康發(fā)展的通知》（2021年8月6日公布，2022年8月6日起施行）

掌握對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)評(píng)級(jí)方法體系建設(shè)，提升評(píng)級(jí)質(zhì)量和區(qū)分度的相關(guān)要求；掌握對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)完善信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)公司治理和內(nèi)部控制機(jī)制，堅(jiān)守評(píng)級(jí)獨(dú)立性的相關(guān)要求；掌握對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息披露的規(guī)定；熟悉促進(jìn)信用評(píng)級(jí)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的措施；熟悉優(yōu)化評(píng)級(jí)生態(tài)，營造公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境的措施。

由于篇幅有限，第二、三、四部分大綱內(nèi)容請(qǐng)點(diǎn)擊下方進(jìn)行查看！

第二部分：立即查看>>《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》第二部分考試大綱

第三部分：立即查看>>《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》第三部分考試大綱

第四部分：立即查看>>《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》第四部分考試大綱