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2023年11月《證券法律法規(guī)》考試真題及答案（考生回憶版 更新26題）

2023.11.25證券法律法規(guī)真題答案

一、單選題

1.由于股票期權交易實行（）制度, 證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知結算參與人，結算參與人據(jù) 此對投資者進行結算，并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。

A.當日無負債結算 B.保證金 C.強制平倉 D.套期保值 【233網(wǎng)校答案】A 【233網(wǎng)校解析】股票期權交易實行當日無負債結算制度。證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知結算 參與人，結算參與人據(jù)此對投資者進行結算，并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。

【所屬章節(jié)考點】第三章第九節(jié)——股票期權業(yè)務 2. 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（），并實行編號管理。 A.保障收益約定書 B.風險解釋書 C.開戶申請表 D.證券投資顧問服務協(xié)議 【233網(wǎng)校答案】D 【233網(wǎng)校解析】證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議， 并對協(xié)議實行編號管理。

【所屬章節(jié)考點】第三章第二節(jié)——證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定 二、多選題

1. 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的說法，正確的有 A.流動性覆蓋率不得低于100% B.資本杠桿率不得低于8% C.風險覆蓋率不得低于80% D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100% 【233網(wǎng)校答案】ABD 【233網(wǎng)校解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準： (1) 風險覆蓋率不得低于100% ； (2) 資本杠桿率不得低于8% ； (3) 流動性覆蓋率不得低于100% ； (4) 凈穩(wěn)定資金率不得低于100% 。 【所屬章節(jié)考點】第二章第二節(jié)證券公司風險管理——風險控制指標管理 2.下列人員中，不屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的有（）。 A.柜臺崗 B.合規(guī)專員 C.財務顧問主辦人