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2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第二章考點(diǎn)：證券交易所的定義、特征及主要職能

(一)證券交易所的定義

證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

(二)證券交易所的特征

(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。

(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)人交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。

(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。

(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

(6)實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

高頻考點(diǎn)

整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（ ）。

A. 證券發(fā)行人

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 國(guó)務(wù)院

答案：B

解題思路：證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。