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2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第二章考點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)

國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：

(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。

(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)。

(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。

(4)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

(1)法律手段。

(2)經(jīng)濟(jì)手段。

(3)行政手段。

高頻考點(diǎn)

下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（ ）。

A. 保護(hù)投資者

B. 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

C. 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

解題思路：國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：（1）保護(hù)投資者。（2）保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明。（3）降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故選 C。