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2018年金融市場基礎(chǔ)知識第二章考點：證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能

中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：

(1)推進行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。

(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。

(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。

(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。

(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：

(1)對會員單位的自律管理。

①規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

②規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

③制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

(2)對從業(yè)人員的自律管理。

①從業(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。

②后續(xù)職業(yè)培訓。

③制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。

④從業(yè)人員誠信信息管理。

高頻考點

下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是（ ）。

A. 組織證券從業(yè)人員水平考試

B. 推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

C. 推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

D. 負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

答案：D

解題思路：根據(jù) 2011 年 6 月 24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：（1）推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。（2）組織證券從業(yè)人員水平考試。（3）推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。（4）推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。（5）組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。（6）其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。