一、思維導(dǎo)圖

二、學(xué)習(xí)筆記

1、基金監(jiān)管的含義與作用

含義：監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

作用：維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金份額持有人利益。

2、我國基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

監(jiān)管機構(gòu)：中國證監(jiān)會

自律組織：中國證券投資基金協(xié)會、證券交易所

3、對基金機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

4、基金銷售活動的監(jiān)管：建立基金銷售適用性管理制度，基金宣傳推介資料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

5、對公募基金投資于與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容

目前我國的基金主要可投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券等。

6、基金信息披露的含義、作用和禁止性規(guī)定

7、基金募集信息披露、運作信息披露和臨時性披露的內(nèi)容