2018年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
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1.凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（ ）。
A.利率
B.政策
C.貨幣供給
D.貨幣需求
參考答案：A
參考解析：凱恩斯學(xué)派強(qiáng)調(diào)利率在貨幣傳導(dǎo)機(jī)制上的作用，認(rèn)為貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是利率。
2.證券交易清算不交收原則不包括（ ）。
A.凈額清算原則
B.貨銀對(duì)付原則
C.分級(jí)結(jié)算原則
D.滾動(dòng)交收原則
參考答案：D
參考解析：證券交易清算不交收原則包括凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。
3.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)做出三種選擇，其中不包括（ ）。
A.按其持股比例 5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)性股票的權(quán)利
B.不行使權(quán)力而聽任過期失效
C.將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬
D.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票
參考答案：A
參考解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有三種選擇：（1）行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票；（2）將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報(bào)酬；（3）不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)力，任其過期失效，不分紅類似，股份公司在提供有限認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)議定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前（包括此日）認(rèn)購普通股票的該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，此日期之后認(rèn)購普通股票的股東不享有此權(quán)利。
4.目前，中國外匯交易中心人民幣利率虧換參考利率不包括（ ）。
A.上海銀行間同業(yè)拆放利率
B.國債回購利率（7 天）
C.1 年期定期存款利率
D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率
參考答案：D
參考解析：目前，中國外匯交易中心人民幣利率虧換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率（含隔夜、1 周、3 個(gè)月期等品種）、國債回購利率（7 天）、1 年期定期存款利率，虧換期限從 7 天到 3 年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。
5.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（ ）。
A.非累積優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.可贖回優(yōu)先股票
D.股息率固定優(yōu)先股票
參考答案：B
參考解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
