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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題練習(xí)(4.14)
1、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括( )。
1、市場價格
2、成交量
3、價和量的變化
4、完成變化所經(jīng)歷的時間
A.1
B.2、3
C.2、4
D.1、2、3、4
2、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風(fēng)險性
3、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是( )。
①每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。
②私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的,對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%
③私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款
④私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
4、交易所市場發(fā)行國債的分銷時,下列說法正確的是()。
A.在實際運作中,承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式
B.證券交易所為同一期(次)國債向承銷商提供同一承銷代碼
C.投資者通過交易所買入債券時,繳納傭金
D.通過證券交易所交易后,國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)
5、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則,上海交易所規(guī)定的成交價格為( )。
A.可實現(xiàn)成交價格的最低價格
B.使未成交量最小的申報價格
C.各個價格的平均價格
D.行情顯示的前收盤價格