證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題訓(xùn)練營：第二章第五節(jié)
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選擇題：
1、證券市場監(jiān)管的( )比較直接，運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。[2016年10月真題]
A．法律手段
B．行政手段
C．經(jīng)濟(jì)手段
D．司法手段
參考答案：B
參考解析：證券市場監(jiān)管的行政手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。
2、運(yùn)用利率政策和信貸政策對證券市場進(jìn)行干預(yù)屬于( )。[2013年12月真題]
A．自律手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．行政手段
D．法律手段
參考答案：B
參考解析：
證券市場監(jiān)管的手段有三種，分別是經(jīng)濟(jì)手段、行政手段和法律手段，其中經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。
3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，( )管理。[2013年12月真題]
A．以每個客戶的名義單獨立戶
B．采取銀證轉(zhuǎn)賬的方式
C．投資金額大小分類設(shè)置賬戶
D．實名制
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)我國《證券法》第一百三十九條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
組合型選擇題：
1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。[2016年5月真題]
Ⅰ．中國證券監(jiān)督管理委員會
Ⅱ．中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ．地方政府金融辦
Ⅳ．國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，它依法對證券市場實行監(jiān)督
管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督
管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。
2、基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括( )。[2014年6月真題]
Ⅰ．真實性
Ⅱ．規(guī)范性
Ⅲ．靈活性
Ⅳ．完整性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。①在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則；②在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。
3、下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有( )。[2014年3月真題]
Ⅰ．上市公司
Ⅱ．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
Ⅲ．證券發(fā)行人
Ⅳ．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評估機(jī)構(gòu)
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 中國證監(jiān)會在履行其職責(zé)時，有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
