證券從業(yè)考試《金融市場基礎知識》真題訓練營：第三章第二節(jié)
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選擇題：
1、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責的市場主導型股票發(fā)行制度是( )。[2016年3月真題]
A．保薦制
B．注冊制
C．核準制
D．審批制
參考答案：B
參考解析：
注冊制度實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公開制度，是指發(fā)行人在發(fā)行證券之前，必須按照法律向主管機關(guān)申請注冊的制度。
2、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真題]
A．網(wǎng)上定價發(fā)行
B．網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
C．網(wǎng)下詢價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合
參考答案：A
參考解析：
配股一般采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式。配股價格是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。
3、目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。[2015年11月真題]
A．保薦制和注冊制
B．審批制和核準制
C．審批制和注冊制
D．核準制和注冊制
參考答案：D
參考解析： 股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準制度和注冊制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應一定的市場發(fā)展狀況。目前國際上股票發(fā)行制度主要有核準制和注冊制。
組合型選擇題：
1、2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。[2014年9月真題]
Ⅰ．累計投標詢價發(fā)行
Ⅱ．與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行
Ⅲ．認購證發(fā)行
Ⅳ．向二級市場投資者按市值配售
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。其中，網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售也都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。
2、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯誤的有( )。[2014年6月真題]
Ⅰ．網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程有效、安全
Ⅱ．網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全
Ⅱ．網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差
Ⅳ．網(wǎng)上發(fā)行雖然有效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點：①經(jīng)濟性，網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源；②有效性，網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡進行的，因此整個發(fā)行過程安全、有效。
3、下列關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有( )。[2014年3月真題]
Ⅰ．上市公司原有股東可以參與認購新發(fā)股份
Ⅱ．擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十
Ⅲ．除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形
Ⅳ．最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。
