2010年證券從業(yè)資格考試證券交易精選習(xí)題(23)
證券交易單項(xiàng)選擇題
1、我國(guó)證券登記結(jié)算公司對(duì)重要原始憑證的保存期不得少于( )。(答案:D)
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
2、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定,買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后,通過(guò)同一證券席位,以大宗交易申報(bào)的形式在交易日( )前輸入交易系統(tǒng),由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。(答案:C)
A、11:25分 來(lái)源:www.examda.com
B、13:30分
C、14:55分
D、15:00分
3、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和( )兩個(gè)環(huán)節(jié)。(答案:B)
A、證券交易過(guò)戶
B、簽訂委托協(xié)議 來(lái)源:考試大
C、接受具體委托
D、資金清算
4、在債券交易中,采用凈價(jià)交易的特點(diǎn)是( )。(答案:A)
A、以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)
B、以凈價(jià)價(jià)格為后清算交割價(jià)格
C、以含利息的全價(jià)報(bào)價(jià)
D、價(jià)格固定,不隨行就市
5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后,證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行( )。(答案:C)
A、審計(jì)
B、稽核
C、驗(yàn)資 考試大(www.Examda。com)
D、評(píng)估
6、符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后,需經(jīng)證券交易昕( )批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。(答案:B)
A、監(jiān)事會(huì)
B、理事會(huì)
C、董事會(huì)
D、專門委員會(huì)
7、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值比例的( )。(答案:D)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20% www.Examda.CoM
8、證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí),應(yīng)出示或提供的材料不包括( )。(答案:B)
A、會(huì)員資格證明文件
B、證券公司職工名冊(cè)及身份證明
C、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證
D、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)
9、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行。(答案:C)
A、1 000
B、5 000
C、10 000 www.Examda.CoM
D、50 000
10、證券“存管”服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:B)
A、證券交易所,證券公司
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),證券公司
C、證券公司,投資者
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),投資者
1、我國(guó)證券登記結(jié)算公司對(duì)重要原始憑證的保存期不得少于( )。(答案:D)
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
2、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定,買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后,通過(guò)同一證券席位,以大宗交易申報(bào)的形式在交易日( )前輸入交易系統(tǒng),由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。(答案:C)
A、11:25分 來(lái)源:www.examda.com
B、13:30分
C、14:55分
D、15:00分
3、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和( )兩個(gè)環(huán)節(jié)。(答案:B)
A、證券交易過(guò)戶
B、簽訂委托協(xié)議 來(lái)源:考試大
C、接受具體委托
D、資金清算
4、在債券交易中,采用凈價(jià)交易的特點(diǎn)是( )。(答案:A)
A、以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)
B、以凈價(jià)價(jià)格為后清算交割價(jià)格
C、以含利息的全價(jià)報(bào)價(jià)
D、價(jià)格固定,不隨行就市
5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后,證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行( )。(答案:C)
A、審計(jì)
B、稽核
C、驗(yàn)資 考試大(www.Examda。com)
D、評(píng)估
6、符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后,需經(jīng)證券交易昕( )批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。(答案:B)
A、監(jiān)事會(huì)
B、理事會(huì)
C、董事會(huì)
D、專門委員會(huì)
7、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值比例的( )。(答案:D)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20% www.Examda.CoM
8、證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí),應(yīng)出示或提供的材料不包括( )。(答案:B)
A、會(huì)員資格證明文件
B、證券公司職工名冊(cè)及身份證明
C、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證
D、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)
9、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行。(答案:C)
A、1 000
B、5 000
C、10 000 www.Examda.CoM
D、50 000
10、證券“存管”服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:B)
A、證券交易所,證券公司
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),證券公司
C、證券公司,投資者
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),投資者
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