1、回購(gòu)交易通常在( )交易中運(yùn)用。(答案:C)
　　A、遠(yuǎn)期
　　B、現(xiàn)貨
　　C、債券
　　D、股票
　　2、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以( )名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。(答案:A)
　　A、法人
　　B、證券營(yíng)業(yè)部
　　C、投資者
　　D、分支機(jī)構(gòu)
　　3、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的( )進(jìn)行債券交易。(答案:B)
　　A、交易席位
　　B、參與者交易業(yè)務(wù)單元 來(lái)源：www.examda.com
　　C、交易業(yè)務(wù)單元
　　D、普通席位
　　4、營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的一般化服務(wù)不包括( )。(答案:D)
　　A、交易及環(huán)境設(shè)施配置
　　B、風(fēng)險(xiǎn)揭示
　　C、文明服務(wù)規(guī)范
　　D、為客戶量身定做的投資咨詢服務(wù)
　　5、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常多可以開立( )證券賬戶。(答案:C)
　　A、1個(gè)
　　B、5個(gè) 來(lái)源：考試大
　　C、10個(gè)
　　D、15個(gè)
　　6、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。(答案:B)
　　A、自行對(duì)沖
　　B、向交易所競(jìng)價(jià)申報(bào)
　　C、與委托人協(xié)商對(duì)沖
　　D、報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
　　7、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。(答案:D)
　　A、電話劃款憑證
　　B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
　　C、書面劃款憑證
　　D、傳真劃款憑證
　　8、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：有( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。(答案:C)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　9、( )不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。(答案:A)
　　A、在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可透支交易
　　B、接受交易結(jié)果
　　C、履行交割清算義務(wù)
　　D、如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
　　10、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中( )。(答案:D)
　　A、正回購(gòu)方的義務(wù)
　　B、逆回購(gòu)方的義務(wù)
　　C、正回購(gòu)方的權(quán)利
　　D、逆回購(gòu)方的權(quán)利

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