1、在網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時，以( )為發(fā)行價格。(答案:A)
　　A、詢價下限
　　B、詢價區(qū)間中間價
　　C、有效申購的平均價
　　D、詢價上限
　　2、參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。(答案:B)
　　A、全國銀行間同業(yè)拆借中心
　　B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　C、證券登記結(jié)算公司
　　D、證券交易所 來源：考試大
　　3、關(guān)于限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是( )。(答案:C)
　　A、證券券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃及非限定性資產(chǎn)管理計劃都必須事先報中國證監(jiān)會備案
　　B、證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃及非限定性資產(chǎn)管理計劃都必須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
　　C、證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案，設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
　　D、證券公司沒立非限定性資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案，設(shè)立限定集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
　　4、證券營業(yè)部不可以( )遷址。(答案:D)
　　A、同城
　　B、同省
　　C、跨省 來源：考試大
　　D、境內(nèi)外
　　5、( )是在場外交易市場進(jìn)行的。(答案:C)
　　A、證券交易所的前市交易
　　B、上市交易
　　C、店頭交易
　　D、證券交易所的后市交易
　　6、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入x股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買入價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。(答案:A)
　　A、丁、甲、丙、乙 考試大論壇
　　B、丙、乙、丁、甲
　　C、丁、丙、乙、甲
　　D、丙、丁、乙、甲
　　7、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是( )。(答案:B)
　　A、T日，投資者申購
　　B、T+1日，對申購資金進(jìn)行驗資
　　C、T+3 日，公布中簽率
　　D、T+4 日，公布搖號中簽結(jié)果
　　8、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是( )。(答案:D)
　　A、1993年12月和1994年11月
　　B、1993年10月和1994年12月
　　C、1994年10月和1993年12月
　　D、1993年12月和1994年10月
　　9、清算與交割、交收根本的區(qū)別在于( )。(答案:B)
　　A、是否發(fā)生交易行為
　　B、是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
　　C、是否形成盈虧
　　D、是否導(dǎo)致證券持有者改變
　　10、以下不屬于股份登記的是( )。(答案:D)
　　A、首次公開發(fā)行登記
　　B、增發(fā)新股登記
　　C、送股和配股登記
　　D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記

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