1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。(答案:A)
　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B、法律風(fēng)險(xiǎn)
　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D、操作風(fēng)險(xiǎn)
　　2、證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)除( )外的證券營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。(答案:C)
　　A、代理買(mǎi)賣(mài)證券
　　B、代理還本付息
　　C、客戶交易結(jié)算資金存取
　　D、證券代保管
　　3、( )是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。(答案:D)
　　A、財(cái)務(wù)管理 //ks.examda.com
　　B、安全管理
　　C、風(fēng)險(xiǎn)管理
　　D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
　　4、國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。(答案:A)
　　A、票面利率按
　　B、市場(chǎng)利率按月
　　C、銀行利率按月
　　D、同業(yè)拆借利率按天
　　5、證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)不包括( )。(答案:D)
　　A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制
　　B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 來(lái)源：考試大
　　C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范
　　D、病毒防范
　　6、不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的有( )。(答案:C)
　　A、自助委托中斷
　　B、銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障
　　C、不能及時(shí)開(kāi)立股票賬戶
　　D、客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失
　　7、ETF的基金管理人可采用( )方式發(fā)售基金份額。(答案:C)
　　A、網(wǎng)上
　　B、網(wǎng)下
　　C、網(wǎng)上和網(wǎng)下
　　D、柜臺(tái)
　　8、證券營(yíng)業(yè)自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來(lái)結(jié)算事項(xiàng)，只能通過(guò)( )進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。(答案:B)
　　A、直接劃轉(zhuǎn)
　　B、存放公司資金
　　C、存放銀行資金
　　D、存放交易所資金
　　9、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的( )，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。(答案:A)
　　A、供求關(guān)系
　　B、交易價(jià)格
　　C、市場(chǎng)秩序
　　D、交易量
　　10、證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)以( )核算。(答案:B)
　　A、計(jì)劃發(fā)生數(shù)
　　B、實(shí)際發(fā)生數(shù)
　　C、計(jì)劃和實(shí)際發(fā)生的差額
　　D、平均發(fā)生數(shù)

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