1、截止到2005年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有( )只。(答案:C)
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、9
　　2、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)H后的第( )天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。(答案:D)
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　3、證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)以( )核算。(答案:B)
　　A、計(jì)劃發(fā)生數(shù)
　　B、實(shí)際發(fā)生數(shù)
　　C、計(jì)劃和實(shí)際發(fā)生的差額
　　D、平均發(fā)生數(shù)
　　4、目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時(shí)，1手債券的面值是( )。(答案:C)
　　A、100元
　　B、500元
　　C、1000元
　　D、2000元
　　5、證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從( )方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。(答案:A)
　　A、經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果
　　B、固定資本比率
　　C、資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率
　　D、資產(chǎn)利潤(rùn)率
　　6、標(biāo)有( )字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。(答案:B)
　　A、ST
　　B、*ST
　　C、PT
　　D、*PT
　　7、國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的( )。(答案:C)
　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)
　　B、收益率
　　C、流動(dòng)性
　　D、發(fā)行成本
　　8、在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為( )。(答案:B)
　　A、現(xiàn)貨交易
　　B、回購(gòu)交易
　　C、期貨交易
　　D、遠(yuǎn)期交易
　　9、某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)人證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù) 為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的結(jié)算備付金比例為20%，則4月 份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的結(jié)算備付金應(yīng)為( )。(答案:B)
　　A、400 000元
　　B、18 182元
　　C、13 333元
　　D、2 000 000元
　　10、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。(答案:A)
　　A、建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶
　　B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用
　　C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
　　D、賬外自營(yíng)

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