1、在網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)小于預先規(guī)定的倍數(shù)時，以( )為發(fā)行價格。(答案:A)
　　A、詢價下限
　　B、詢價區(qū)間中間價
　　C、有效申購的平均價
　　D、詢價上限
　　2、競價市場上，匹配成功的訂單按( )成交。(答案:C)
　　A、當日開市價
　　B、市場價格
　　C、委托訂單規(guī)定的價格
　　D、做市商報價
　　3、某證券營業(yè)部支付場地租金需要500萬元，設備購置需要300萬元，席位費需要50萬元，則上級公司撥入的營運資金符合要求的金額是 ( )。(答案:D)
　　A、500萬元
　　B、550萬元
　　C、800萬元
　　D、1000萬元
　　4、新股市值配售中對于預繳款的規(guī)定是( )。(答案:D)
　　A、凍結(jié)利息按季支付
　　B、凍結(jié)資金計息期為3天
　　C、資金凍結(jié)在指定的申購專戶
　　D、市值配售無需繳款而且無資金凍結(jié)
　　5、發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。(答案:A)
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　6、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法正確的是( )。(答案:B)
　　A、必須是經(jīng)紀類證券公司
　　B、必須是綜合類證券公司
　　C、兩者均可以
　　D、注冊資本超過2億元的證券公司
　　7、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日 (N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應于( )日將實際到位資金劃人發(fā)行 協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預留銀行收款賬 戶。(答案:D)
　　A、N+l
　　B、N+2
　　C、N+3
　　D、N+4
　　8、我國經(jīng)紀類證券公司只能從事( )。(答案:A)
　　A、經(jīng)紀業(yè)務
　　B、自營業(yè)務
　　C、承銷業(yè)務
　　D、發(fā)行業(yè)務
　　9、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應當報經(jīng)( )批準。(答案:D)
　　A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
　　B、證券交易所
　　C、證券登記結(jié)算機構(gòu)
　　D、中國證監(jiān)會
　　10、一般情況下，營業(yè)部負責人、營業(yè)部電腦部、財務部負責人應當在證券公司范圍內(nèi)實行定期崗位輪換，輪崗周期長不得超過( )年。(答案:B)
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5

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