91、根據(jù)有關規(guī)定,如果( ?。┦巧形垂_的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
A.公司減資、合并、分立的決定
B.公司的財務主管發(fā)生變動
C.持有公司5%以上股份的股東,其持有股份情況發(fā)生較大變化
D.公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
92、下列有關自營業(yè)務的含義,說法正確的有( ?。?br />A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務時,證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
93、自助委托可以通過( ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A.電話委托
B.柜臺委托
C.自助終端委托
D.網(wǎng)上委托
94、證券交易所的組織形式包括( ?。?br />A.會員制
B.公司制
C.集合制
D.股份制
95、上海證券交易所賬戶掛失更換證券賬戶的程序正確的說法有( )。
A.認真審查投資者的本人身份證
B.證券營業(yè)部在受理掛失后,須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后,為其辦理相應的證券變更手續(xù)
D.證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后,就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
96、證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應具備的條件有( ?。?。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年,且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司
B.財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
C.最近6個月凈資本在20億元以上
D.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理
97、權(quán)證交易中,禁止的事項包括( ?。?br />A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B.標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權(quán)證
C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動,獲取不正當利益
D.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格
98、競價的結(jié)果包括( ?。?。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
99、下列關于清算與交收的說法,正確的有( ?。?
A.清算是交收的基礎和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.正確的清算結(jié)果能確保交收順利進行
D.只有通過交收,才能結(jié)束交易總過程
100、下列《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有( ?。?
A.個人從事內(nèi)幕交易_的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;設有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B.單位操縱證券市場的,應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可
D.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理,混合操作的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格