31、下列不屬于委托人權(quán)利的是( ?。?
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.隨時變更或撤銷委托
32、債券質(zhì)押式回購交易,是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時,雙方約定在將來某一指定日期,由正回購方按( ?。┯嬎愕馁Y金額向逆回購方返回資金,逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A.1年期國債利率
B.約定回購利率
C.1年定期存款利率
D.活期存款利率
33、國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終,結(jié)算妻與人T+1日有交收透支且特T日已待交收證券申報為待處分證券的,中國結(jié)算上海分公司應(yīng)( ?。脑搮⑴c人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。
A.按成交順序由前往后
B.按成交順序由后往前
C.按成交編號由前往后
D.按成交編號由后往前
34、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過( ?。┻M(jìn)行的。
A.交易清算系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司
D.各銀行
35、以下不屬于證券自營買賣對象的是( ?。?。
A.權(quán)證
B.B股
C.基金券
D.國債
36、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》,申購日后的( ?。?,由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+0日
D.T+3日
37、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者( ?。?
A.999.9萬股
B.9 999.9萬股
C.99 999.9萬股
D.100 000萬股
38、內(nèi)幕信息的知情人不包括( )。
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司
D.保薦人
39、沖抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算,其中錯誤的選項是( )。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%
40、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人,對不符合法律規(guī)定的客戶,不接受其委托。這一說法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商的( )義務(wù)。
A.堅持了解客戶原則
B.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C.不接受全權(quán)委托
D.不進(jìn)行信用交易