121、在證券經(jīng)紀商與投資者的委托代理關(guān)系中,投資者是( ?。?
A.授權(quán)人
B.代理人
C.委托人
D.受托人
122、大宗交易成交申報的內(nèi)容應(yīng)包括( ?。┑?。
A.證券代碼
B.買賣方向
C.成交價格
D.成交數(shù)量
123、申請在證券交易所上市的權(quán)證,其標的證券為股票的,標的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件是( ?。?
A.最近20個交易日流通股份市值不低于60億元
B.最近20個交易日流通股份市值不低于30億元
C.最近60個交易日股票交易累計換手率在25%以上
D.流通股股本不低于3億股
124、當融資融券交易出現(xiàn)異常時,交易所可視情況采取的措施有( ?。?
A.調(diào)整標的證券標準或范圍
B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調(diào)整融資、融券保證金比例
D.調(diào)整維持擔保比例
125、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險有( ?。?。
A.管理風險
B.經(jīng)營風險
C.操作風險
D.市場風險
126、我國證券交易所的職能包括( ?。?。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.接受上市申請,安排證券上市
C.對上市公司進行監(jiān)管
D.組織、監(jiān)督證券交易
127、下列關(guān)于證券交易所的描述,正確的是( )。
A.證券交易所本身不進行證券的買賣
B.證券交易所本身不持有證券
C.證券交易所對交易雙方進行監(jiān)督
D.證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件
128、關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費用,以下說法正確的有( )。
A.基金賬戶開戶為每戶10元
B.企業(yè)債券3天回購傭金為成交金額的0075%
C.B股結(jié)算費為成交金額的0.05%(雙向)
D.個人賬戶余額查詢費為每戶20元
129、上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)( ?。┰瓌t,參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定。
A.控制風險
B.保證安全
C.流動性
D.保證履約
130、非上市證券的自營買賣可以通過( ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A.證券公司的營業(yè)柜臺
B.包銷發(fā)行新股
C.銀行間市場
D.代銷發(fā)行新股