81、證券公司在向客戶(hù)融資、融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)載明的事項(xiàng)包括:( ?。?。
A.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息
B.訂立合同的目的和依據(jù)
C.客戶(hù)與證券公司雙方的聲明與保證
D.開(kāi)立信用賬戶(hù)的有關(guān)內(nèi)容
82、下面所列舉的人中,( )不得開(kāi)立股票賬戶(hù)。
A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B.證券交易所管理人員
C.證券業(yè)從業(yè)人員
D.有過(guò)刑事犯罪記錄的人員
83、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( ?。?。
A.嚴(yán)格操作規(guī)程
B.提高員工素質(zhì)
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理
D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
84、下列屬于上海證券交易所買(mǎi)斷式國(guó)債回購(gòu)期限的為:( ?。?。
A.7天
B.28天
C.91天
D.128天
85、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行( ?。?。
A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B.建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
86、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定,代辦業(yè)務(wù)有( ?。?。
A.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)
C.對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題,依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
87、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行( )。
A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B.建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
88、根據(jù)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定義,我們可以將證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為( )。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.
管理風(fēng)險(xiǎn)
D.
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
E.
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
89、關(guān)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題,下列說(shuō)法正確的有( ?。?
A.開(kāi)市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B.停牌期間,可以申報(bào),申報(bào)也可以撤銷(xiāo)
C.上海證券交易所規(guī)定,不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量
D.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
90、自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.自主性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.優(yōu)先性