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2010年證券從業(yè)《證券交易》過(guò)關(guān)沖刺題(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年3月1日
導(dǎo)讀:
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131、ABC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員,它于2009年8月將其會(huì)員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。( ?。?BR>
132、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。(  )

133、投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu),即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。( ?。?BR>
134、股東名冊(cè)登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。( ?。?BR>
135、電話委托方式中不需要填寫委托書。( ?。?BR>
136、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。( ?。?BR>
137、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng),也稱為“做市商市場(chǎng)”。( ?。?BR>
138、我國(guó)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,中國(guó)結(jié)算公司設(shè)立回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù),用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。(  )

139、在實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下,投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。( ?。?BR>
140、當(dāng)資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí),結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17:O0前通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項(xiàng)。( ?。?BR>
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