151、固定收益平臺交易中,采取詢價交易方式的,交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?。( ?。?BR>
152、出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的5%以上的交易異常情況,或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況,證券交易所要實(shí)行臨時停市。( ?。?BR>
153、公開報價是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價。( ?。?BR>
154、在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機(jī)、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。( ?。?BR>
155、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份),債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手,債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。( )
156、對自營資金不必獨(dú)立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( ?。?BR>
157、上海證券交易所規(guī)定,每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。( )
158、我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。( ?。?BR>
159、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以10萬元以上20萬元以下的罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以3萬元以上5萬元以下的罰款。( ?。?BR>
160、證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。( ?。?BR>