一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.【答案】B
【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營業(yè)。
2.【答案】C
【解析】證券結(jié)算風(fēng)險保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納，不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。
3.【答案】D
【解析】投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。
4.【答案】B
【解析】證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所的會員管理部門；經(jīng)會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。
5.【答案】B
【解析】由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。
6.【答案】D
【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。
7.【答案】D
【解析】根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請會員資格時應(yīng)報送的材料有：①申請書；②設(shè)立的批準(zhǔn)文件；③經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；④企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；⑤章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；⑥董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；⑦持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；⑧境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；⑨證券交易所要求提交的其他文件。
8.【答案】A
【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。
9.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變報考勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。
10.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
11.【答案】D
【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。B股的過戶費稱為“結(jié)算費”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰；在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。基金交易目前不收過戶費。
12.【答案】A
【解析】為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
13.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。D項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象的特點。
14.【答案】D
【解析】按照連續(xù)競價的原則，賣出申報價格(15元)高于最低買人申報價格(14.98元)，最后不能成交。
15.【答案】A
【解析】根據(jù)公式：凈資本＝凈資產(chǎn)－(固定資產(chǎn)凈值＋長期投資)×30%－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準(zhǔn)備金－證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本＝20－(3＋0.3)×30%－0.2－0.5－0.4＝17.91(億元)。
16.【答案】C
【解析】除ABD三項外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。
17.【答案】C
【解析】由于是限價買人指令，在限價范圍內(nèi)找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
18.【答案】A
【解析】根據(jù)集合競價確定成交價的原則：在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位。如有兩個以上最大成交量的價位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交；②與選取價格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價位仍有多個，則選取離上日收市價最近的價位。根據(jù)題意，滿足條件①的價格有5個，滿足條件②的價格有4個，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(9.05元)最近的價位，即9.25元。
19.【答案】C
【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價，因此根據(jù)價格優(yōu)先原則，排除AD兩項，再根據(jù)時間優(yōu)先原則，故選擇C項。
20.【答案】B
【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。
21.【答案】A
【解析】A項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的情形。
22.【答案】B
【解析】自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。
23.【答案】C
【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。
24.【答案】D
【解析】《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
25.【答案】D
【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。
26.【答案】B
【解析】申購的操作流程，如表2所示。
27.【答案】B
【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買人股票的下一個交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個交易日為6月23日(星期二)。
28.【答案】D
【解析】每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=500×1000÷20=25000(股)。
29.【答案】C
【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60—16)×125%×1=2(元)。
30.【答案】D
【解析】D項T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T+3日”屬于B股送股的日程安排。
