31.【答案】A
【解析】上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。
32.【答案】C
【解析】市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險，同時自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。
33.【答案】B
【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
34.【答案】B
【解析】證券公司建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的報考變化，提高報考監(jiān)控效率。
35.【答案】C
【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理。主要措施有：在思想上提高認識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離；嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；加強員工內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴肅處理。②加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
36.【答案】C
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
37.【答案】D
【解析】D項屬于柜臺自營買賣的特點。
38.【答案】D
【解析】證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。
39.【答案】D
【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。
40.【答案】C
【解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。
41.【答案】C
【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。
42.【答案】D
【解析】汪券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
43.【答案】A
【解析】A項禁止行為應為“自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益”。
44.【答案】C
【解析】證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
45.【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是“一對多”；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進行托管；④通過專門賬戶經(jīng)營運作。
46.【答案】C
【解析】沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；②交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；③國債折算率最高不超過95%；④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。
47.【答案】B
【解析】機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應向證券公司提交的材料包括：①營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復印件；②法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復印件；③法定代表人授權(quán)書；④授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復印件；⑤加蓋公章的預留印鑒卡；⑥機構(gòu)普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件；⑦填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”；⑧加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶；⑨
銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議。B項屬于個人客戶需要提交的材料。
48.【答案】C
【解析】C項屬于客戶需要載明的信息之一。
49.【答案】C
【解析】A項為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容；B項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內(nèi)容。
50.【答案】D
【解析】全國銀行間債券質(zhì)押式回購期限最長為365天?；刭徠陂g，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券?；刭彽狡趹凑蘸贤s定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。
51.【答案】C
【解析】買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
52.【答案】D
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方(正回購方、賣出回購方、資金融入方)是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方(逆回購方、買入返售方、資金融出方)是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
53.【答案】D
【解析】深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個回購品種。
54.【答案】A
【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行(恒豐銀行)和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
55.【答案】D
【解析】可用余額的計算公式為：

如可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T+1交收前補足差額；可用余額大于零時，即為該賬戶當前可以劃出的最大金額。
56.【答案】D
【解析】根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則》的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報，結(jié)算參與人應當以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。
57.【答案】B
【解析】《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標準券折算率。
58.【答案】A
【解析】波動率的計算公式為：波動率=(上期最高收盤價一上期最低收盤價)“(上期最高收盤價+上期最低收盤價)÷2]。
59.【答案】D
【解析】ABC三項屬于T+1滾動交收。
60.【答案】B 【解析】客戶向證券公司融資買人證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金，也可以用有價證券充抵)，同時將融資買人的證券作為對證券公司的擔保物。