161、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時,若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時,在T+3日交收時由公司通過證券登記結算公司以現(xiàn)金兌付。(?。?br />162、過戶費屬于證券公司的收入。( ?。?BR>
163、中國結算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率,以申購當日的基金份額凈值為基準,采用外扣法,計算投資者申購所得基金份額。( ?。?BR>
164、非上市證券是指已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的證券。( ?。?BR>
165、交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率,調(diào)整后的履約金比率,要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。( ?。?BR>
166、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款。(?。?br />167、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回,按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。(?。?br />168、證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃,應當報經(jīng)證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構批準。( )
169、客戶融資買人證券后,可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融人資金。( ?。?BR>
170、托管人對結算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的,可以拒絕履行或延遲履行當日交收義務。( )