一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,下列不屬于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所具備的條件的是(?。Page}
2、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元,則其可得凈贖回金額為 ( ?。┰?。 {Page}
3、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù),該證券公司的注冊資本最低限額為( ?。?。 {Page}
4、一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C,其中,A席位為A和B的債券結(jié)算主席位,C為獨(dú)立結(jié)算席位,假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買人某實(shí)物券債券100手、200手、300手,則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是(?。?。{Page}
5、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。 {Page}
6、特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的,證券交易所可以責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重給予處分,但其處分不包括( ?。?。 {Page}
7、買斷式回購的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是(?。Page}
8、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí),下列各項(xiàng)中,( ?。┎粚儆谙蛑袊C監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。 {Page}
9、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,下列說法錯(cuò)誤的是( )。 {Page}
10、資金賬戶管理的一般規(guī)定不包括( ?。?。 {Page}