第 1 題 一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（?。┙灰灼跫s行為。
【正確答案】： D
第 2 題 根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月（）日前報(bào)送證券交易所。
【正確答案】： C
……
二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（?。?。
【正確答案】： A, C, D
第 62 題 （?。┦鞘袃r(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
【正確答案】： A, B, C
……
二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 除ABCD四項(xiàng)外，定向資產(chǎn)管理合同還應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)：①合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；②投資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標(biāo)和管理期限；④客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；⑤各類風(fēng)險(xiǎn)揭示；⑥資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；⑦當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；⑧違約責(zé)任和糾紛的解決方式；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第 102 題 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（?。?。
【正確答案】： B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。（?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券.不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得越過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
第 122 題 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，不得繼續(xù)收購(gòu)。（?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 《證券法》第八十八條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測(cè)考卷（4）
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