一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1、下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為,不正確的是( )。{Page}
2、(?。┥虾WC券交易所首只ETF開始上市交易。{Page}
3、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立,具有法人資格,依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的( ?。?
A.
上市公司
B.
證券公司
C.
商業(yè)銀行
D.
證券登記結(jié)算公司
4、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由( )行使所持有的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
5、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有可能出現(xiàn)的情況有(?。?。{Page}
6、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( ?。┤f(wàn)元。 {Page}
7、在證券交易分級(jí)結(jié)算制下,證券公司承擔(dān)的責(zé)任是(?。Page}
8、融資融券業(yè)務(wù)是指(?。┏鼋栀Y金供其買入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。{Page}
9、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。{Page}
10、下列說(shuō)法正確的有(?。Page}