101、
自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括( )。
A.在上交所交易的人民幣普通股
B.基金券
C.國債
D.非上市證券
102、
A股賬戶持有人分為( ?。┑?。
A.自然人證券賬戶
B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
103、
關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán),以下表述正確的是( )。
A.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)
B.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)
C.自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)
D.研發(fā)部門是自營業(yè)務(wù)的操作機(jī)構(gòu)
104、
證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料( )。
A.申請書
B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作流程
105、
以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說法,正確的有( ?。?。
A.股票為“每股價(jià)格”
B.基金為“每份基金價(jià)格”
C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
D.債券為“每千元面值債券的價(jià)格”
106、
下列關(guān)于無形席位報(bào)盤方式的優(yōu)點(diǎn)的說法中,正確的是( ?。?。
A.縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間
B.減去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)
C.有利于獲得證券公司的投資咨詢服務(wù)
D.有效防止了交易員的舞弊行為
107、
在證券交易所掛牌交易的( ?。┦亲C券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。
A.人民幣普通股
B.證券投資基金
C.權(quán)證
D.國債
108、
下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法,正確的有( ?。?。
A.融資方履約,融券方申報(bào)不履約或無力履約的,歸融資方
B.融資方履約,融券方申報(bào)不履約或無力履約的,歸融券方
C.融資方申報(bào)不履約,融券方無力履約,歸風(fēng)險(xiǎn)基金
D.雙方均申報(bào)不履約,退還雙方
109、
證券營業(yè)部在審查委托時(shí),主要是審查委托單的( ?。?
A.合法性
B.合理性
C.一致性
D.及時(shí)性
110、
債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括( ?。┑冉灰撞襟E。
A.自主報(bào)價(jià)
B.對話報(bào)價(jià)
C.格式化詢價(jià)
D.確認(rèn)成交