41、以下（　?。┎粚儆诶碡旑檰柗盏奶攸c。
A．顧問性
B．專向性
C．綜合性
D．長期性

42、 依據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（　?。┯嬎銧I運風險的風險準備。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

43、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（　?。?。
A．招標購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價購買方式
D．支付購買方式

44、 下列說法正確的有（　?。?br />A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號
B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券
C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券
D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券

45、 經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（　?。╆P(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約

46、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括（　　）。
A．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分
D．前一交易日的基金份額凈值

47、 （　?。┦腔A(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有入在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。
A．ETF
B．權(quán)證
C．1OF
D．可轉(zhuǎn)換債券

48、 下面不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的有（　　）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．欺詐客戶

49、 融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（　　）。
A．融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
B．融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
C．融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×證券市值)×100%
D．融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價)×100%

50、 《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。?。
A．1億元
B．2億元
C．5億元
D．10億元

試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷(6套)