11、
根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的( ?。?br />A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
12、
深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)( ?。?。
A.美元賬戶
B.人民幣資金賬戶
C.港幣賬戶
D.居住地法定貨幣賬戶
13、
根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無價格跌幅限制的證券,股票交易集合競價階段的有效申報價格不高于前收盤價的( ?。?,并且不低二于二前收 盤價的50%。
A.100%
B.200%
C.500%
D.900%
14、
證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入 其對應(yīng)的( ?。┯嬎?。
A.發(fā)行價格
B.凈值
C.市值
D.面值
15、
證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為( ?。?br />A.收付
B.登記
C.結(jié)算
D.過戶
16、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為( ),依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A.委托人
B.受托人
C.資產(chǎn)管理人
D.代理人
17、
融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A.收盤價
B.前一日平均收盤價
C.最新成交價
D.凈值
18、
下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點(diǎn)的有( ?。?。
A.比較分散
B.交易品種較單一
C.交易量通常較小
D.交易手續(xù)復(fù)雜
19、
目前,證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
20、
在客戶融資融券期間證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時,登記結(jié)算公司按照證券公司( ?。┑膶?shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易專用證券交收賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶