81、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀(jì)律處分措施（　?。?。
A．在會員范圍內(nèi)通報批評
B．暫?；蛘呦拗平灰?br />C．取消會員資格
D．罰金

82、 下列說法不正確的是（　?。?。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人

83、 能成為中國結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會員的有（　?。?
A．上海證券交易所
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
84、 非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)和證券交易所交易市場的不同主要體現(xiàn)在（　?。┑葞讉€方面。
A．掛牌公司屬性
B．轉(zhuǎn)讓方式
C．結(jié)算方式
D．信息披露

85、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（　?。?。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作
C．內(nèi)幕交易或操縱市場
D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

86、 下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（　?。?。
A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
B．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99　999　900元
C．上海證券交易所在申購贖回時問，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷， 但申報已被受理的除外

87、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（　?。?。
A．柜臺代理買賣
B．證券交易所代理買賣
C．證券公司代理買賣
D．投資者自行買賣

88、 某公司有×品種國債l000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了l000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按（　?。┑囊?guī)定予以處罰。
A．透支行為
B．賣空國債行為
C．信用交易行為
D．操縱市場行為

89、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)（　?。┻M(jìn)行基本約定。
A．權(quán)利和義務(wù)
B．業(yè)務(wù)規(guī)則
C．責(zé)任
D．操作流程

90、 債券回購交易中，中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄?、結(jié)算有關(guān)情況，及時為參與者提供（　　）服務(wù)。
A．債券托管
B．債券結(jié)算
C．本息兌付
D．賬務(wù)查詢

試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷(6套)