一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（　?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%

2、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　?。?。
A．在交易所上市交易滿2個(gè)月3個(gè)月
B．融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元5億元融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C．股東人數(shù)不少于1000人4000人
D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

3、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有（　?。?。
A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣證券
B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（　?。?br />A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B．最近6個(gè)月凈資本均在12億以上
C．已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范

5、 證券投資基金按照其（　?。?，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A．申購(gòu)和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易

6、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（　?。┤嗣駧?。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．2億元

7、 ETF的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（　?。?
A．ETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易
B．ETF可以在交易所上市交易
C．ETF申購(gòu)、贖回與一攬子股票有關(guān)
D．開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易

8、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為（　?。?br />A．流動(dòng)性、安全性和收益性
B．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

9、 投資者一般由（　?。┐鸀檗k理清算交割、交收。
A．證券交易所
B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．上市公司

10、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（　?。┰?。
A．3000萬(wàn)
B．5000萬(wàn)
C．1億
D．5億