一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)
1、
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A.競(jìng)價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價(jià)方式
2、
按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
3、
從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( ?。?br />A.專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
B.證券公司自營(yíng)情況報(bào)告
C.刑事處罰
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
4、
上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立( ?。┵~戶的投資者。
A.A字頭和D字頭
B.B字頭和D字頭
C.B字頭和C字頭
D.A字頭和B字頭
5、
關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行,錯(cuò)誤的說(shuō)法是( )。
A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后,余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)
C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào),連續(xù)排號(hào),然后搖號(hào)抽簽
D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股,超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
6、
根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,關(guān)于送股登記,下列說(shuō)法正確的是( ?。?br />A.證券交易所主動(dòng)為投資者增加股數(shù),自動(dòng)完成股份登記手續(xù)
B.中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)
C.證券公司在公告刊登日完成送股
D.證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料
7、
證券公司需向開(kāi)戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容,并簽署( ?。┐_認(rèn),這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C.《買者自負(fù)承諾函》
D.《客戶資金第三方存管協(xié)議書》
8、
現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( ?。┯?jì)收,B股按成交金額的( ?。┦杖?。
A.1‰,1‰
B.3‰,3‰
C.3.5‰,4‰
D.4‰,3.5‰
9、
某公司持有一種國(guó)債,面值1000萬(wàn)元,當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27,則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為( ?。┤f(wàn)元。
A.600
B.635
C.800
D.1270
10、
填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( ?。?br />A.證券賬號(hào)
B.交割日期
C.?dāng)?shù)量
D.品種