一、單項選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi),不填、錯填均不得分)
1、
全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過( ?。?。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
2、
中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( ?。?。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
3、
上海證券交易所規(guī)定,每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
4、
按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( ?。?。
A.根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
5、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù),說法正確的是( )
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.只有綜合類證券公司有自營資格
D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
6、
在訂單匹配原則方面,我國采用( ?。?。
A.經(jīng)紀商優(yōu)先原則
B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、
我國證券市場采用的是( ?。?br />A.法人結(jié)算模式
B.自然人結(jié)算模式
C.證券公司結(jié)算模式
D.營業(yè)部結(jié)算模式
8、
( )是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A.集合競價
B.集成競價
C.協(xié)議競價
D.連續(xù)競價
9、
1998年底頒布的( ?。┮?guī)定,證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財務(wù)制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
10、
對清算、交割、交收的說法錯誤的是( ?。?br />A.證券的收付稱為交割
B.資金的收付稱為交收
C.先交割后清算
D.先清算后交割、交收