一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi),不填、錯填均不得分)
1、
目前,投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用( ?。?
A.代碼制
B.掛名制
C.匿名制
D.實(shí)名制
2、
下列證券品種中,不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。
A.股票
B.基金
C.無紙化國債
D.憑證式國債
3、
關(guān)于證券登記,下列說法錯誤的是( ?。?br />A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托,將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記
4、
特約日交割是指雙方達(dá)成交易后( ?。?br />A.30日以內(nèi)交割
B.15日以內(nèi)交割
C.三日以內(nèi)交割
D.任意日交割
5、
我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,( ?。┦亲C券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
6、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是( ?。?br />A.事先預(yù)警
B.實(shí)時監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋
7、
證券公司選擇客戶時,要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( ?。┮陨?試點(diǎn)初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
8、
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時,注冊資本最低限額為人民幣( ?。?。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
9、
證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( ?。?
A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.買賣的隨意性
D.交易的風(fēng)險性
10、
證券公司為客戶提供融資融券服務(wù),其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( ?。?。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%