21. 在( )情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買賣價(jià)交易
22. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度,( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
23. 某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬手,該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元,當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么,該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是( )。
A.121850萬元
B.154750萬元
C.1000萬元
D.1270萬元
24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)建立( )。
A.完善的交易記錄制度
B.投資對(duì)象備選制度
C.研究與交易之間的交流制度
D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后,應(yīng)在確定的權(quán)益登記日( )向證券交易所申請(qǐng)信息披露。
A.2個(gè)交易日前
B.3個(gè)交易日前
C.4個(gè)交易日前
D.5個(gè)交易日前
26. 上海證券交易所規(guī)定,首次上市股票上市首日,其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)
B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu),任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( )股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,配股繳款期限內(nèi),( )確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.承銷商
D.保薦代表人
30. 下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶
B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易
C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益,挪用客戶的資金或證券
D.向客戶提供投資建議,對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
32. ( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股
33. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是( )模式。
A.法人結(jié)算
B.企業(yè)結(jié)算
C.投資者結(jié)算
D.銀行結(jié)算
34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中,屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí),申購(gòu)日后的第( )天,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
36. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù),以下說法( )是正確的。
A.進(jìn)行買斷式回購(gòu),交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金
B.買斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定
C.買斷式回購(gòu)期間,交易雙方可以換券
D.買斷式回購(gòu)期間,交易雙方不得提前贖回
37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.是否形成盈虧
D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
38. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下
B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下
C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下
D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下
39. 公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以( )字樣,以區(qū)別于其他股票。
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
40. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定,( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.股票
B.債券回購(gòu)
C.債券現(xiàn)貨
D.證券投資基金
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