二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.為客戶提供咨詢服務(wù)

　　C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)

　　D.侵占客戶國(guó)債兌付金

　　62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)(　　)負(fù)有保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　63. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布(　　)交易信息。

　　A.即時(shí)行情

　　B.各類日?qǐng)?bào)表

　　C.證券指數(shù)

　　D.證券交易公開信息

　　64. 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣(　　)。

　　A.期貨

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　65. 證券(　　)時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　A.上市期屆滿

　　B.虧損嚴(yán)重

　　C.不再具備上市條件

　　D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足

　　66. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的(　　)等內(nèi)容。

　　A.特點(diǎn)

　　B.盈利預(yù)期

　　C.投資目標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　67. 關(guān)于交易席位的說(shuō)法，正確的有(　　)

　　A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)

　　B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義

　　C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置

　　D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置

　　68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購(gòu)履約金制度的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.回購(gòu)到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.履約金到期歸屬由交易雙方確定

　　C.上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率

　　D.融資方和融券商方均須繳納履約金

　　69. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法是正確的是(　　)

　　A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算

　　C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行

　　70. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有(　　)權(quán)利。

　　A.按規(guī)定分享投資收益

　　B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.承擔(dān)委托投資的損失

　　D.知情的權(quán)利

　　71. 按照交易場(chǎng)所劃分，我國(guó)證券賬戶可劃分為(　　)。

　　A.上海證券賬戶

　　B.深圳證券賬戶

　　C.人民幣普通股票賬戶

　　D.人民幣特種股票賬戶

　　72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對(duì)象

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.委托人

　　73. 以下說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金

　　C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來(lái)源于投資者繳付的稅費(fèi)

　　74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

　　C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化

　　D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券

　　75. 在證券回購(gòu)交易中，(　　)暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。

　　A.證券的持有方

　　B.資金的貸出方

　　C.融券方

　　D.資金供應(yīng)方

　　76. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因(　　)而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

　　A.不可抗力因素

　　B.意外事故

　　C.技術(shù)故障

　　D.非交易所能夠控制的其他情況

　　77. 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有(　　)等。

　　A.證券代碼

　　B.委托買賣價(jià)格

　　C.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　D.委托買賣數(shù)量

　　78. 對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問(wèn)題，深圳證券交易所的規(guī)定是(　　)。

　　A.復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)

　　B.停牌期間，可以撤消申報(bào)

　　C.停牌期間，不接收申報(bào)

　　D.停牌期間，可以申報(bào)

　　79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷

　　B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)

　　C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出

　　D.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算

　　80. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

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