一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)
1、
關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說法不正確的有( ?。?。
A.股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi),連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B.債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
C.債券非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
2、根據(jù)( ?。?,證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的時(shí)間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內(nèi)容不同
D.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
3、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票,選舉票數(shù)超過( )票的,應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
A.500萬
B.800萬
C.1億
D.2億
4、開立( ?。┦峭顿Y者進(jìn)行證券交易的先決條件。
A.儲(chǔ)蓄賬戶
B.證券賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.基金賬戶
5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( ?。┑牧P款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上l5倍以下
6、在委托買賣證券的過程中,客戶作為委托人,享有一定權(quán)利,下列( ?。┎粚儆谖腥说臋?quán)利。
A.對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
C.采用正確的委托手段
D.證券交易過程的知情權(quán)
7、 2002年12月30日和2003年1月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了( ?。?。
A.金融債券回購交易
B.企業(yè)債券回購交易
C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
D.以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
8、企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起
( )曰內(nèi)申請(qǐng)注銷。
A.5
B.10
C.15
D.20
9、新股市值配售中對(duì)于預(yù)繳款的規(guī)定是( ?。?。
A.凍結(jié)利息按季支付
B.凍結(jié)資金計(jì)息期為3天
C.資金凍結(jié)在指定的申購專戶
D.市值配售無需繳款而無資金凍結(jié)
10、證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于( )個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料,經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
A.2
B.3
C.5
D.7