21.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
22.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷。
A.5
B.10
C.15
D.2D
23.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A.有形服務(wù)
B.交易通道服務(wù)
C.信息咨詢服務(wù)
D.技術(shù)服務(wù)
24.( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。
A.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
25.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并
在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.支付購(gòu)買方式
B.承銷購(gòu)買方式
C.招標(biāo)購(gòu)買方式
D.同一價(jià)購(gòu)買方式
26.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A.主板上市的
B.中小企業(yè)板上市的
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
D.二板上市的
27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無效申購(gòu)。
A.平均申購(gòu)數(shù)
B.抽簽申購(gòu)數(shù)
C.第一筆申購(gòu)
D.最后一筆申購(gòu)
28.召開股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A.5
B.10
C.15
D.30
29.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A.申購(gòu)和贖回的方式不同
B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C.發(fā)行規(guī)模不同
D.是否上市交易
30.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
32.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。
A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.買賣的隨意性
D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
33.( )的自營(yíng)買賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
A.銀行間市場(chǎng)
B.證券包銷
C.柜臺(tái)
D.上市證券
34.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是( )。
A.董事會(huì)
B.投資決策機(jī)構(gòu)
C.股東大會(huì)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
35.( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)
36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.500%
37.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的
B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
38.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A.30%
B.15%
C.10%
D.20%
39.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.15
40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C.托管銀行
D.結(jié)算托管部門
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