二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或。兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有( )。

　　A.證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒有必然聯(lián)系

　　B.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　C.證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來一定收益

　　D.證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　2.按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有( )。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.權(quán)證交易

　　3.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券種類主要包括( )。

　　A.私人債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　4.下列關(guān)于回購(gòu)交易的說法，不正確的有( )。

　　A.更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性

　　B.更多地具有短期融資的屬性

　　C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　5.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　A.書面報(bào)價(jià)

　　B.電腦報(bào)價(jià)

　　C.手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　D.口頭報(bào)價(jià)

　　6.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.客戶優(yōu)先原則

　　C.時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　7.投資者證券賬戶由( )負(fù)責(zé)開立。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

　　8.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( )。

　　A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意

　　B.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　C.成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交

　　D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤價(jià)的上下30%

　　B.前收盤價(jià)的上下20%

　　C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)

　　D.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間

　　10.實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。

　　A.債券小宗交易

　　B.權(quán)證

　　C.債券大宗交易

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　11.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　C.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣

　　D.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣

　　12.如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A.增發(fā)新股

　　B.權(quán)益分派

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.配股

　　13.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。

　　A.證券公司不賺取買賣差價(jià)

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.清算交割

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B.營(yíng)銷渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　16.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為( )。

　　A.親屬關(guān)系型

　　B.直接關(guān)系型

　　C.陌生關(guān)系型

　　D.間接關(guān)系型

　　17.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　18.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則說法中，正確的有( )。

　　A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次

　　B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　C.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

　　19.開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

　　A.詢價(jià)時(shí)間

　　B.集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間

　　C.撮合交易時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有( )。

　　A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上

　　C.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

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