101、 業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（　?。┑目赡苄浴?
A．資產(chǎn)流動性不足
B．凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C．盈利能力下降
D．業(yè)務管理風險加大


102、 客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析的是（　?。?。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入


103、 非交易過戶登記的原因有（　?。?。
A．公司購并
B．財產(chǎn)分割
C．行政劃撥
D．司法扣劃


104、 下列關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定的描述，不正確的有（　　）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機構推廣自己的集合資產(chǎn)管理計劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購


105、 填寫證券名稱的方法有（　?。?。
A．全稱
B．簡稱
C．縮寫
D．代碼


106、 受理委托的驗證與審單主要是對客戶的證件和委托單的（　?。┻M行審查。
A．合法性
B．準確性
C．同一性
D．精確性


107、 現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票有（　　）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．中關村科技園區(qū)上市掛牌公司
D．退市公司


108、 根據(jù)我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（　?。?。
A．場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)
B．場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)
C．網(wǎng)上組合證券認購
D．網(wǎng)下組合證券認購


109、 證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施有（　?。?
A．建立客戶投訴處理及責任追究機制
B．加強員工培訓．提高員工素質(zhì)
C．建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)
D．建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度


110、 根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，下列說法中錯誤的有（　?。?
A．集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起4個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況
B．因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，座在20個工作日內(nèi)進行調(diào)整．并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況
C．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應在有關事實發(fā)生之日起6個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有蔓情況
D．集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況