31、 下列關(guān)于分級結(jié)算原則的說法中錯誤的是（　?。?。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
B．結(jié)算參與人直接負(fù)責(zé)與其客戶之間的證券劃付
C．實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮
D．在境外證券交易所市場，分級結(jié)算是普遍的做法


32、 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（　?。?。
A．簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行
C．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累
D．防范證券公司的經(jīng)營風(fēng)險


33、 目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布的（　　）以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A．《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》
B．《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例》
C．《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》
D．《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理?xiàng)l例》


34、 證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（　?。?。
A．50%
B．100%
C．200%
D．500%


35、 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（　?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%


36、 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（　?。?
A．交收
B．清算
C．成交
D．結(jié)算


37、 2007年11月7日，（　　）發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國證券登記結(jié)算公司
D．上海證券交易所與深圳證券交易所聯(lián)合


38、 基金合同生效后即進(jìn)入（　?。?，一般不超過3個月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期


39、 下列關(guān)于連續(xù)競價的說法，錯誤的是（　　）。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交
B．在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
C．開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價
D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價


40、 甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.50元，時間為13：20；乙的賣出價為10.80元，時間為13：35；丙的賣出價為10.65元，時間為13：30；丁的賣出價為10.80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā　。?
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁