51、 固定收益平臺(tái)交易采用（　　）兩種方式。
A．市價(jià)交易和限價(jià)交易
B．報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易
C．報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易
D．限價(jià)交易和詢價(jià)交易


52、（　?。?，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月


53、 設(shè)立證券公司的條件不包括（　?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施


54、 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng).造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反行業(yè)規(guī)范受到處罰而導(dǎo)致的損失


55、 為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對(duì)此，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．投資者應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由投資者簽名
B．投資者－旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)
C．－般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)
D．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》便于投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)


56、 （　　）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
A．董事會(huì)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D．分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人


57、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（　　）。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月


58、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的（　　）。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門


59、 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（　?。詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例


60、 對(duì)單－證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的（　?。?。
A．15%
B．45%
C．50%
D．85%