101、 客戶融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（　?。?。
A．在交易所上市交易滿2個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元


102、 自營業(yè)務中涉及（　?。?、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A．自營內容
B．自營規(guī)模
C．風險限額
D．資產配置


103、 關于維持擔保比例，下列說法中正確的有（　?。?
A．客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150％
B．證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例
C．維持擔保比例超過200％時?？蛻艨梢蕴崛”ＷC金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券．但提取后維持擔保比例不得低于200％，交易所另有規(guī)定的除外
D．維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例


104、 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)（　　）情形時，屬于異常波動。
A．連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
C．連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%的
D．證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形


105、 委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制有（　?。?。
A．高價委托
B．市價委托
C．限價委托
D．低價委托


106、 證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定。的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（　?。?。
A．從事證券交易時間
B．從事證券交易地點
C．賬戶狀態(tài)
D．信譽狀況


107、 證券公司申請從事客戶資產管理業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送的材料包括（　?。?。
A．申請書
B．內部控制和風險管理制度文本
C．凈資本計算表
D．證券公司章程


108、 上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（　?。?
A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復上市的股票
D．連續(xù)競價階段交易的股票


109、 在證券經紀關系中，證券經紀商是（　?。?。
A．授權人
B．受托人
C．委托人
D．代理人


110、 證券公司對投資者進行投資教育和適當性管理工作時，要將投資教育和適當性管理工作融入經紀業(yè)務流程,需要重點突出的內容包括（　?。?。
A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則
C．引導客戶從風險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產
D．幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動