71、
證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)( ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I(yíng)業(yè)務(wù)。
A.已知
B.可測(cè)
C.可控
D.可承受
72、
股份轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息包括( )。
A.委托類(lèi)別
B.買(mǎi)賣(mài)方向
C.?dāng)M買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D.聯(lián)系方式
73、
根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,深圳證券交易所對(duì)證券交易中的( ?。┦马?xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為
B.可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為
C.證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形
D.深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)
74、
B股賬戶(hù)按持有人可以分為( ?。?
A.境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)
B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)
C.境外投資者基金賬戶(hù)
D.境外投資者證券賬戶(hù)
75、
其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、( ?。⒖赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷(xiāo)
B.權(quán)證行權(quán)
C.開(kāi)放式基金發(fā)行
D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回
76、
證券買(mǎi)賣(mài)委托,從數(shù)量角度看,有( ?。?。
A.市價(jià)委托
B.限價(jià)委托
C.整數(shù)委托
D.零數(shù)委托
77、
在辦理( ?。┵~戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。
A.客戶(hù)資料修改
B.信用賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)
C.增加服務(wù)品種
D.開(kāi)通非柜面交易委托方式
78、
下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法,正確的有( ?。?
A.權(quán)證的發(fā)行人只能是基礎(chǔ)證券發(fā)行人
B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì),也有交易的價(jià)值
D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易,也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
79、
證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,客戶(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( ?。?
A.客戶(hù)和代理人的身份證明文件復(fù)印件
B.證券賬戶(hù)卡復(fù)印件
C.證券交易委托代理協(xié)議
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
80、
下列屬于資金賬戶(hù)管理內(nèi)容的有( )。
A.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)
B.選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行
C.證券轉(zhuǎn)托管
D.資金賬戶(hù)掛失與解掛