21、
股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)中( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.主承銷商
D.發(fā)行人
22、
下列事項(xiàng)中,不屬手內(nèi)幕信息的是( ?。?
A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的10%但不及30%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
23、
投資者教育的渠道不包括( )。
A.客服中心
B.模擬訓(xùn)練
C.交易委托系統(tǒng)
D.公司網(wǎng)站
24、
為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于墊付或者彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失,下列不屬于造成證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的因素的是( ?。?。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
25、
標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指( ?。┑谋嚷?。
A.一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值
B.債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C.債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D.債券市值折算成債券面值
26、
一般的境外投資者呵以投資在證券交易所上市的( ?。?
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.B股
C.A股
D.封閉式基金
27、
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),必須符合的條件是( ?。?。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員均應(yīng)具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰
C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.凈資本不低于1億元人民幣
28、
轉(zhuǎn)融通互?;鸬墓芾磙k法由( )制定。
A.證券金融公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.指定商業(yè)銀行
D.證券交易所
29、
關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督,下列說法中錯(cuò)誤的是( ?。?
A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶,并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理
B.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C.要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月3日前報(bào)送證券交易所
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
30、
證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( ?。膊坏玫陀诖盏淖C券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰