本大題共40小題,每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競價時間完全一致。( ?。?
112、
客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券,而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶,向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。( ?。?br />
113、
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。( ?。?
114、
證券自營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險都包含合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。( ?。?
115、
證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算,由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。( ?。?
116、
非交易過戶可免交印花稅。( )
117、
證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。( ?。?br />
118、
上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支,如在T+1日下午16:00之前未能彌補(bǔ),則每天按透支金額的0.4%處以罰款。( ?。?
119、
證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。( ?。?
120、
上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。( )