本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中,至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、
下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為中,上海證券交易所和深圳證券交易所會予以重點監(jiān)控的有( )。
A.可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量買入或者賣出相關(guān)證券
B.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易
C.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D.一個或一個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易
62、
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定,代辦業(yè)務(wù)有( )。
A.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項
B.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C.對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題,依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實、準確、完整、及時地披露信息
63、
退市風險警示的處理措施包括( ?。?
A.每周只能進行一次交易
B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”
C.股票報價的日漲跌幅限制在5%
D.在公司股票簡稱前冠以“*PT”
64、
關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號,以下說法正確的有( )。
A.申購日后的第一個交易日(T+1日),由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理
B.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,則通過搖號抽簽,確定有效申購中簽號碼,每一中簽號碼認購一個申購單位新股
C.下午3點前,申購資金需全部到位;下午3點后,發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進行核查,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告
D.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時投資者按其有效申購量認購股票
65、
證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括( ?。?。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
66、
在開放式基金開放申購、贖回后,投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管,但存在( ?。┑惹樾慰赡苡绊懛蓊~持有人權(quán)益的基金份額不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.風險警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
67、
上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有( )。
A.市價交易
B.限價交易
C.報價交易
D.詢價交易
68、
上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括( ?。?。
A.證券代碼及簡稱
B.股價指數(shù)
C.當日最高成交價和當日最低成交價
D.當日累計成交數(shù)量和金額
69、
證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄( )的專用賬戶。
A.資金幣種
B.資金余額
C.資金變動情況
D.保證金余額
70、
證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中,集合計劃介紹的內(nèi)容包括( )。
A.集合計劃的名稱
B.集合計劃的投資目標和特點
C.集合計劃的投資范圍
D.集合計劃的目標規(guī)模